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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行( ),按规定对大额款项收付进行登记和报备,确保存款等交易信息的真实、完整。

A、分级授权

B、双签制度

C、复核制度

D、事后监督制度

答案:AB

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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f181-e6a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时,为提高员工的工作积极性,实现赢利目标,可逐级加码指标任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1b3-3ca2-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d852-455c-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-c6cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bd-b059-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f19b-4ba9-c025-5c3e10a5bb00.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efba-3fac-c025-5c3e10a5bb00.html
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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d851-c468-c03b-f8a11b87cc00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1a1-1032-c025-5c3e10a5bb00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efb4-7b36-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行( ),按规定对大额款项收付进行登记和报备,确保存款等交易信息的真实、完整。

A、分级授权

B、双签制度

C、复核制度

D、事后监督制度

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相关题目
商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f181-e6a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时,为提高员工的工作积极性,实现赢利目标,可逐级加码指标任务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1b3-3ca2-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d852-455c-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。

A. 风险评价

B. 内部评级

C. 贷款“三查”

D. 授信管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-c6cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行杠杆率管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法成立的商业银行,包括( )。

A. 中资银行

B. 外商独资银行

C. 中外合资银行

D. 个人银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bd-b059-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f19b-4ba9-c025-5c3e10a5bb00.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:( )

A. 按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B. 银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员

C. 银行金融机构高级管理人员

D. 银行业金融机构聘用的其他人员

E. 与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d851-c468-c03b-f8a11b87cc00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,在任职回避调整到位前,必须严格实行业务回避。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1a1-1032-c025-5c3e10a5bb00.html
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单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:

A. 开展治安防范宣传教育,并落实本单位的内部治安保卫制度和治安防范措施

B. 根据需要,检查进入本单位人员的证件,登记出入的物品和车辆

C. 在单位范围内进行治安防范巡逻和检查,建立巡逻、检查和治安隐患整改记录

D. 督促落实单位内部治安防范设施的建设和维护

E. 维护单位外部的治安秩序,制止发生在本单位的违法行为

F. 对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即离开,保护自身安全。

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