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银行履职测评文件试题汇总

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银行履职测评文件试题汇总

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对账工作的独立性原则是指对账机构设置与业务经办部门、营业机构分离。按照岗位不相容要求，对账工作不得由业务经办、复核人员进行，应换人核对。

答案：A

银行履职测评文件试题汇总

金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处（）罚款。

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按照有关法律法规和制度规定，对网点柜面业务运作过程进行监督，保证柜面业务合法合规操作，保证信息和档案的( )和( )。

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工程建设项目存在以下情况，总包单位不得向开户银行申请撤销专用账户：

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社会保险机构对社会保险基金设立专户管理，专款专用，专项用于保障企业退休职工、失业人员的基本生活需要，属专项资金，但有权机关可查封、冻结。

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以下关于办理协助扣划业务时说法错误的有（）。

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公安机关办理刑事案件，应当向（）提请批准逮捕、移送审查起诉。

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根据《关于进一步扩大小微企业简易开户试点范围的通知》（苏支付协〔2021〕23号）中附件《江苏省小微企业简易开户试点指导意见》规定，试点银行要审慎为小微企业开通和设置简易账户（）功能。除公用事业缴费及税款、社保费用缴纳外，原则上暂不开通其他非柜面业务。

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义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当（）并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。

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农商行发起的辖内单笔金额超过1亿元（含）的大额资金汇划往账业务，须提前向省联社进行逐笔报备,包括日常报备和临时报备。

普通到账即实时到账。

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银行履职测评文件试题汇总

对账工作的独立性原则是指对账机构设置与业务经办部门、营业机构分离。按照岗位不相容要求，对账工作不得由业务经办、复核人员进行，应换人核对。

答案：A

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金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的,情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处（）罚款。

A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以下

C. 一百万元以上

D. 一万元以下

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按照有关法律法规和制度规定，对网点柜面业务运作过程进行监督，保证柜面业务合法合规操作，保证信息和档案的( )和( )。

A. 真实性

B. 有效性

C. 完整性

D. 合规性

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工程建设项目存在以下情况，总包单位不得向开户银行申请撤销专用账户：

A. 尚有拖欠农民工工资案件正在处理的；

B. 农民工因工资支付问题正在申请劳动争议仲裁或者向人民法院提起诉讼的；

C. 总包单位将本工程建设项目无拖欠农民工工资情况公示未满30日

D. 其他拖欠农民工工资的情形。

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以下关于办理协助扣划业务时说法错误的有（）。

A. 协助扣划时应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。

B. 若指定账户不是以有权机关名义开立的专用账户，而是其他非有权机关的账户，经办人员应对有权机关执法人员的身份进行认真核实。

C. 若指定账户不是以有权机关名义开立的专用账户，而是其他非有权机关的账户，经办人员应对有权机关执法人员的扣划要求进行认真核实。

D. 扣划原则上应以银行转账方式办理，若遇特殊情况要求提取现金的，要求有权机关出具相关法律文书，经办行经过核实后予以办理。

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公安机关办理刑事案件，应当向（）提请批准逮捕、移送审查起诉。

A. 同级人民检察院

B. 同级人民法院

C. 省级以上人民检察院

D. 省级以上人民法院

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A. 柜面业务

B. 非柜面业务

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A. 继续交易

B. 暂停交易

C. 中止交易

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农商行发起的辖内单笔金额超过1亿元（含）的大额资金汇划往账业务，须提前向省联社进行逐笔报备,包括日常报备和临时报备。

普通到账即实时到账。

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