A、A.受益所有人
B、B.实际控制人
C、C.单位法定代表人或负责人
D、D.经办人员
答案:C
A、A.受益所有人
B、B.实际控制人
C、C.单位法定代表人或负责人
D、D.经办人员
答案:C
A. A.开展有效的整改,并根据内部责任追究制度,及时追究相关人员责任
B. B.根据相关情况开展整改工作
C. C.内部审计结果向董事会和高管层报告
D. D.董事会和高管层可以适当地跟踪、审查和改进内部审计发现问题,采取必要的措施以保证问题从顶层和源头上得到全面的整改和纠正
A. A.执行本办法的有关要求
B. B.遵守驻在国家或地区规定
C. C.遵守本国的有关要求
D. D.遵守本地区的有关要求
A. A.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B. B.客户资金来源合法
C. C.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
D. D.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
A. A.适当延长客户身份资料的更新周期
B. B.适度提高交易监测的频率及强度
C. C.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
D. D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A. A.完善洗钱风险防控体系
B. B.强化风险为本的意识
C. C.推动系统治理
D. D.落实“一案双查“工作机制
A. A.高级管理人员
B. B.反洗钱信息安全管理人员
C. C.数据操作人员
D. D.审计人员
A. A.提取现金
B. B.转系统转账
C. C.转往境外
D. D.转存定期
A. A.24,12
B. B.36,24
C. C.36,12
D. D.48,24
A. A.分支机构
B. B.业务部门
C. C.反洗钱管理部门
D. D.分支机构和各业务条线
A. A.证件号码
B. B.账户
C. C.客户
D. D.银行机构