A、A.内部控制
B、B.内部活动
C、C.外部审计
D、D.内部审计
答案：D
A、A.内部控制
B、B.内部活动
C、C.外部审计
D、D.内部审计
答案：D
A. A.董事会
B. B.监事会
C. C.审计委会员
D. D.高级管理层
A. A.内容
B. B.对象
C. C.措施
D. D.方式
A. A.行社管理岗
B. B.行社经办岗
C. C.行社复核岗
D. D.行社查询岗
A. A.当地洗钱、恐怖融资与（广义）上游犯罪形势，是否毗邻洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区
B. B.是否属于较高风险国家和地区（至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区）
C. C.接受司法机关刑事查询、冻结、扣划和监察机关、公安机关查询、冻结、扣划中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D. D.识别客户身份不同方式的分布，如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例
A. A.连续多日、足额或者接近足额通过 ATM 取现
B. B.夜间凌晨通过 ATM 足额或者频繁取现的
C. C.房租收入通过ATM机取现
D. D.短期内异地、跨行 ATM 频繁取现的
A. A.全体员工
B. B.董事
C. C.监事
D. D.高级管事理层
A. A.柜面
B. B.线上线下
C. C.跨省跨网点
D. D.跨金融机构
A. A.团伙非法获取多名个人信息用于注册空壳公司或开立人头账户
B. B.国家机关、国有企业、事业单位、人民团体领导干部、相关工作人员及其亲属和关系密切的人员
C. C.刻意隐瞒身份
D. D.个人在多家银行拥有多个账户
A. A.董事
B. B.高风险客户
C. C.监事
D. D.高级管理人员
A. A.5万元，本年
B. B.5万元，本年及次年
C. C.10万元，本年
D. D.10万元，本年及次年
