A、A.反洗钱管理部门负责人
B、B.专职洗钱风险管理人员
C、C.最终受益人
D、D.兼职洗钱风险管理人员
答案:C
A、A.反洗钱管理部门负责人
B、B.专职洗钱风险管理人员
C、C.最终受益人
D、D.兼职洗钱风险管理人员
答案:C
A. A.消费者权益保护
B. B.流动性风险
C. C.信息安全整体
D. D.固定风险
A. A.法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的
B. B.对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
C. C.对于同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的
D. D.对于两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的
A. A.2022年2月至2024年12月
B. B.2022年1月至2025年1月
C. C.2022年1月至2024年12月
D. D.2023年1月至2025年12月
A. A.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
B. B.非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况
C. C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D. D.客户风险等级划分的分布结构
A. A.姓名或者名称
B. B.联系方式
C. C.经常居住地
D. D.有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码
A. A.国家机关、事业单位
B. B.国有企业
C. C.规范证券市场上市的公司
D. D.个体工商户
A. A.依法冻结账户资产
B. B.拒绝转移、转换金融资产
C. C.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D. D.告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求
A. A.应当等同
B. B.不得低于
C. C.不得高于
D. D.可以低于
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B. B.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
C. C.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
D. D.开展本业务条线反洗钱绩效考核