A、A.全面性原则
B、B.独立性原则
C、C.匹配性原则
D、D.有效性原则
答案：C
A、A.全面性原则
B、B.独立性原则
C、C.匹配性原则
D、D.有效性原则
答案：C
A. A.存现异常，办理存现业务时，出具的现金为某些旧版人民币，且现金封条较为陈旧
B. B.刻意掩饰，转账或取现时刻意掩饰。例如，使用帽子、墨镜等遮挡面部。
C. C.异常咨询，开户后短时间内来网点咨询账户销户或挂失收费情况。
D. D.信息变更，开户后不久通过自助非柜面渠道变更账户信息。例如，更改电子银行业务预留电话、银行卡密码等，有时会对法人等主要工商信息作出变更，或互联网信息显示公司高管人员、经营地、经营范围、网址等信息频繁变更。
A. A.附属机构
B. B.经营规模
C. C.可疑交易甄别分析工作量
D. D.客户风险等级调整工作量
A. A.了解你的客户
B. B.了解你的渠道
C. C.了解你的业务
D. D.尽职审查
A. A.风险控制
B. B.审核要点
C. C.核实频率
D. D.操作规范
A. A.检查、评估
B. B.检查、审计
C. C.审计、自查
D. D.审计、评估
A. A.行业协会
B. B.金融机构
C. C.金融机构和特定非金融机构
D. D.反洗钱义务机构
A. A.合理监管意见
B. B.口头建议
C. C.个人意见
D. D.合理整改意见
A. A.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B. B.客户资金来源合法
C. C.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
D. D.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
A. A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. C.严重损害金融机构单位利益的
D. D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A. A.中风险
B. B.中高风险
C. C.高风险
D. D.中低风险
