A、A.未按规定建立反洗钱内控管理制度的
B、B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、C.未按规定任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作的
D、D.未按规定通过内部审计开展洗钱风险管理的
答案:B
A、A.未按规定建立反洗钱内控管理制度的
B、B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、C.未按规定任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作的
D、D.未按规定通过内部审计开展洗钱风险管理的
答案:B
A. A.全员性义务
B. B.管理部门义务
C. C.业务部门义务
D. D.高级管理层义务
A. A.汇款人信息
B. B.收款人信息
C. C.代理人信息
D. D.经办人信息
A. A.国家安全机关
B. B.国家金融管理局当地分支机构
C. C.人民银行当地分支机构
D. D.当地公安机关
A. A.自然人客户
B. B.非自然人客户
C. C.金融机构
D. D.企业法人
A. A.客户有关行为或者交易出现异常,或者客户风险状况发生变化的;
B. B.金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
C. C.加强对客户及其交易的监测分析;
D. D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的;
A. A.反洗钱内部检查
B. B.反洗钱内部审计
C. C.反洗钱产品评级
D. D.反洗钱客户评级
A. A.审批洗钱风险管理的政策和程序
B. B.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
C. C.审核洗钱风险管理政策和程序
D. D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
A. A.外国政要
B. B.跨国公司的高级管理人员
C. C.外国政要的特定关系人
D. D.国际组织的高级管理人员
A. A.3,5
B. B.5,10
C. C.5,8
D. D.3,10
A. A.固有风险
B. B.控制有效性
C. C.剩余风险
D. D.预计风险