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2023年反洗钱考试题库
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社业务部门应配合开展交易监测和名单监控，确保监控名单管理有效性，配合措施包括但不限于：（）

A、A.开展相应客户的尽职调查工作

B、B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作

C、C.负责本行社案例的处理

D、D.对相应客户采取后续控制措施

答案：AD

2023年反洗钱考试题库
《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应当建立规范的内部检查程序，确保对业务数据和资料凭证适当的抽查比例，妥善保存内部检查工作资料，原则上对下一级分支机构的年度现场检查覆盖率不应低于（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfc3-18f5-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑以下因素：高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险（包括地域、客户、产品业务、渠道）和经营范围内（）洗钱威胁的情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfde-a635-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范（试行）>的通知》（银发〔2017〕300号），表三《存量个人客户身份信息表》数据范围为截止检查期限结束日，在检查对象及辖区内机构开立过账户的所人个人客户最新的身份信息记录，（）其身份信息可不导入本表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa1-52e3-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），（）反映义务机构监测标准的有效性以及可疑交易报告质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa4-dc12-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆盖各项业务活动和管理流程；覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构，以及相关部门、岗位和人员。体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffc-7278-c037-4e681fd89c00.html
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《中华人民共和国反电信网络诈骗法》，银行业金融机构在（）对防范电信网络诈骗作出提示，对本领域新出现的电信网络诈骗手段及时向用户作出提醒，对非法买卖、出租、出借本人有关卡、账户、账号等被用于电信网络诈骗的法律责任作出警示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfca-f27b-c037-4e681fd89c00.html
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《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知（银发〔2021〕16号），银行办理跨境业务应严格执行反洗钱法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局有关规定，按照本指引规定和要求，以风险为本，切实履行“（）“职责，有效识别、评估、监测和控制跨境业务的洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08f-71c0-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构和从事汇兑业务的机构应对（）金额的一次性交易开展客户尽职调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a5-eeb7-c037-4e681fd89c00.html
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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号），义务机构应当加强对（）的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解（）的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c000-8700-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社通过综合前端系统发起开户交易时，监控名单管理系统自动扫描，若客户或代理人精准命中限制类名单，开户交易（）。
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社业务部门应配合开展交易监测和名单监控，确保监控名单管理有效性，配合措施包括但不限于：（）

A、A.开展相应客户的尽职调查工作

B、B.负责本行社白名单、私有名单、交易对手信任名单的录入工作

C、C.负责本行社案例的处理

D、D.对相应客户采取后续控制措施

答案：AD

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相关题目
《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构应当建立规范的内部检查程序，确保对业务数据和资料凭证适当的抽查比例，妥善保存内部检查工作资料，原则上对下一级分支机构的年度现场检查覆盖率不应低于（）。

A. A.10%

B. B.20%

C. C.30%

D. D.50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfc3-18f5-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑以下因素：高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险（包括地域、客户、产品业务、渠道）和经营范围内（）洗钱威胁的情况

A. A.地域或客户

B. B.客户或产品

C. C.国家或地区

D. D.业务或渠道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfde-a635-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范（试行）>的通知》（银发〔2017〕300号），表三《存量个人客户身份信息表》数据范围为截止检查期限结束日，在检查对象及辖区内机构开立过账户的所人个人客户最新的身份信息记录，（）其身份信息可不导入本表。

A. A.信用卡客户

B. B.检查期限起始日至提取数据日期间已销户的客户

C. C.检查期限起始日前已销户的客户

D. D.电子银行账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa1-52e3-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），（）反映义务机构监测标准的有效性以及可疑交易报告质量。

A. A.报告率

B. B.成案率

C. C.上报率

D. D.预警率

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆盖各项业务活动和管理流程；覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构，以及相关部门、岗位和人员。体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则（）

A. A.全面性原则

B. B.独立性原则

C. C.匹配性原则

D. D.有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffc-7278-c037-4e681fd89c00.html
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《中华人民共和国反电信网络诈骗法》，银行业金融机构在（）对防范电信网络诈骗作出提示，对本领域新出现的电信网络诈骗手段及时向用户作出提醒，对非法买卖、出租、出借本人有关卡、账户、账号等被用于电信网络诈骗的法律责任作出警示。

A. A.建立业务关系时

B. B.业务持续期间

C. C.结束业务关系时

D. D.有关业务活动中

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfca-f27b-c037-4e681fd89c00.html
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《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知（银发〔2021〕16号），银行办理跨境业务应严格执行反洗钱法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局有关规定，按照本指引规定和要求，以风险为本，切实履行“（）“职责，有效识别、评估、监测和控制跨境业务的洗钱和恐怖融资风险。

A. A.了解你的客户

B. B.了解你的渠道

C. C.了解你的业务

D. D.尽职审查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08f-71c0-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构和从事汇兑业务的机构应对（）金额的一次性交易开展客户尽职调查。

A. A.单笔人民币1万元以上

B. B.单笔人民币5万元以上

C. C.单笔外币等值1000美元以上

D. D.单笔外币等值10000美元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a5-eeb7-c037-4e681fd89c00.html
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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号），义务机构应当加强对（）的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解（）的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

A. A.自然人

B. B.非自然人

C. C.自然人或非自然人

D. D.自然人和非自然人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c000-8700-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》（浙农商银办〔2022〕187号），行社通过综合前端系统发起开户交易时，监控名单管理系统自动扫描，若客户或代理人精准命中限制类名单，开户交易（）。

A. A.弹窗提示

B. B.日终筛查

C. C.自动阻断

D. D.经高级管理层批准，方可开立账户

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