A、A.开展有效的整改，并根据内部责任追究制度，及时追究相关人员责任
B、B.根据相关情况开展整改工作
C、C.内部审计结果向董事会和高管层报告
D、D.董事会和高管层可以适当地跟踪、审查和改进内部审计发现问题，采取必要的措施以保证问题从顶层和源头上得到全面的整改和纠正
答案：ACD
A、A.开展有效的整改，并根据内部责任追究制度，及时追究相关人员责任
B、B.根据相关情况开展整改工作
C、C.内部审计结果向董事会和高管层报告
D、D.董事会和高管层可以适当地跟踪、审查和改进内部审计发现问题，采取必要的措施以保证问题从顶层和源头上得到全面的整改和纠正
答案：ACD
A. A.动态
B. B.静态
C. C.固定
D. D.持续
A. A.企业营业执照
B. B.受益所有人有效信息
C. C.法定代表人或单位负责人有效身份证件
D. D.授权他人办理的，授权书及被授权人的有效身份证明文件
A. A.提取现金
B. B.转系统转账
C. C.转往境外
D. D.转存定期
A. A.连续多日、足额或者接近足额通过 ATM 取现
B. B.夜间凌晨通过 ATM 足额或者频繁取现的
C. C.房租收入通过ATM机取现
D. D.短期内异地、跨行 ATM 频繁取现的
A. A.客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的
B. B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. C.客户多次涉及可疑交易报告
D. D.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的
A. A.反洗钱
B. B.反恐怖融资
C. C.反逃税
D. D.反网络电信诈骗
A. A.真实性
B. B.统一性
C. C.有效性
D. D.完整性
A. A.最高人民法院
B. B.国家公安总局
C. C.国务院反洗钱行政主管部门
D. D.国家金融监督管理总局
A. A.中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元
B. B.中石油公司向中国人民银行账户转账1000万
C. C.人民解放军某军区向A文具公司一次性转款300万元人民币
D. D.中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元
A. A.地域风险
B. B.客户风险
C. C.产品业务风险
D. D.渠道风险
