A、A.高净值客户
B、B.高管层
C、C.本级机构各业务条线
D、D.分支机构
答案：BCD
A、A.高净值客户
B、B.高管层
C、C.本级机构各业务条线
D、D.分支机构
答案：BCD
A. A.专门部门
B. B.专设部门
C. C.指定内设机构
D. D.指定内设部门
A. A.客户身份
B. B.交易金额
C. C.交易目的
D. D.交易频率
A. A.执行本办法的有关要求
B. B.遵守驻在国家或地区规定
C. C.遵守本国的有关要求
D. D.遵守本地区的有关要求
A. A.经常居住地
B. B.户籍所在地
C. C.临时居住地
D. D.客户住所地
A. A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等
B. B.产品业务面向的主要客户群体，以及中低风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
C. C.产品业务是否可向他人转移价值，包括资产（合约）所有权、受益权转移，以及转移的便利程度，是否有额度限制，是否可跨境转移
D. D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
A. A.二级
B. B.三级
C. C.四级
D. D.五级
A. A.案例特征化
B. B.特征指标化
C. C.指标模型化
D. D.模型标准化
A. A.检查、评估
B. B.检查、审计
C. C.审计、自查
D. D.审计、评估
A. A.姓名
B. B.地址
C. C.国籍
D. D.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
A. A.内部保密管理策略
B. B.内部保密管理制度
C. C.内部保密管理流程
D. D.内部保密管理架构
