A、A.集团层面洗钱风险管理的统一性及集团内信息共享情况（仅集团性机构、跨国机构适用）
B、B.客户尽职调查与客户风险等级划分和调整工作的覆盖面、及时性和质量，客户身份资料获取、保存和更新的完整性、准确性、及时性，客户风险等级划分指标的合理性（包括考虑地域、产品业务、渠道风险的情况），对风险较高客户采取强化尽职调查和其他管控措施的机制
C、C.是否因洗钱风险而控制客户、业务规模，减缓或减少经营网点、限制或停止线上服务等
D、D.大额和可疑交易监测分析与上报机制、流程的合理性，监测分析系统功能与对信息的获取，监测分析指标和模型设计合理性、修订及时性，监测分析中考虑地域、客户、产品业务、渠道风险的情况
答案：ABD
A、A.集团层面洗钱风险管理的统一性及集团内信息共享情况（仅集团性机构、跨国机构适用）
B、B.客户尽职调查与客户风险等级划分和调整工作的覆盖面、及时性和质量，客户身份资料获取、保存和更新的完整性、准确性、及时性，客户风险等级划分指标的合理性（包括考虑地域、产品业务、渠道风险的情况），对风险较高客户采取强化尽职调查和其他管控措施的机制
C、C.是否因洗钱风险而控制客户、业务规模，减缓或减少经营网点、限制或停止线上服务等
D、D.大额和可疑交易监测分析与上报机制、流程的合理性，监测分析系统功能与对信息的获取，监测分析指标和模型设计合理性、修订及时性，监测分析中考虑地域、客户、产品业务、渠道风险的情况
答案：ABD
A. A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D. D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
A. A.反洗管理部门
B. B.业务部门
C. C.内部审计部门
D. D.风险管理部门
A. A.外国政要
B. B.跨国公司的高级管理人员
C. C.外国政要的特定关系人
D. D.国际组织的高级管理人员
A. A.风险管理架构
B. B.风险管理策略
C. C.风险管理政策
D. D.风险管理文化
A. A.反洗钱监管机制
B. B.反洗钱合作机制
C. C.反洗钱交流机制
D. D.反洗钱监管合作机制
A. A.风险评估
B. B.内部审计
C. C.条线检查
D. D.条线培训
A. A.审批洗钱风险管理的政策和程序
B. B.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
C. C.审核洗钱风险管理政策和程序
D. D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
A. A.应当中止为其办理业务
B. B.采取只收不付的管
C. 控措施
D. C.降低网银支付额度
A. A.审计计划
B. B.审计方案
C. C.审计过程
D. D.审计结果
A. A.国家安全机关
B. B.国家金融管理局当地分支机构
C. C.人民银行当地分支机构
D. D.当地公安机关
