A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
C、C.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度
D、D.反洗钱管理部门与业务部门、客户管理部门、渠道部门和各分支机构沟通机制和信息交流情况
答案：BCD
A. A.一万元以上十万元以下
B. B.五万元以上五十万元以下
C. C.十万元以上一百万元以下
D. D.五十万元以上五百万元以下
A. A.美国花旗银行
B. B.花旗银行深圳分行
C. C.花旗银行中国总部
D. D.深圳发展银行
A. A.反洗钱职能部门
B. B.审计职能部门
C. C.各业务条线（部门）
D. D.科技信息部门
A. A.不得与客户建立业务关系或者进行交易
B. B.已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告
C. C.必要时终止业务关系
D. D.提交高级管理层审定
A. A.开展有效的整改，并根据内部责任追究制度，及时追究相关人员责任
B. B.根据相关情况开展整改工作
C. C.内部审计结果向董事会和高管层报告
D. D.董事会和高管层可以适当地跟踪、审查和改进内部审计发现问题，采取必要的措施以保证问题从顶层和源头上得到全面的整改和纠正
A. A.5万元，本年
B. B.5万元，本年及次年
C. C.10万元，本年
D. D.10万元，本年及次年
A. A.交易对手身份证件号码
B. B.互联网协议地址
C. C.网卡地址
D. D.支付受理终端信息
A. A.识别并核实代理人身份
B. B.出具经公证的委托代理书
C. C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码，
D. D.留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. A.风险管理政策和程序
B. B.信息系统、数据治理
C. C.风险管理成效
D. D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
A. A.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
B. B.高风险国家或地区发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
C. C.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D. D.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织和人员名单
