A、A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施
B、B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能
C、C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D、D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
答案：ACD
A、A.机构信息系统建设和数据整合情况，特别是获取、整合客户和交易信息的能力，以及对信息安全的保护措施
B、B.名单筛查工作机制健全性，覆盖业务与客户范围的全面性，以及系统预警和回溯性筛查功能
C、C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D、D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制
答案：ACD
A. A.适当延长客户身份资料的更新周期
B. B.适度提高交易监测的频率及强度
C. C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
D. D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A. A.资金收入单边累计
B. B.资金支出单边累计
C. C.资金收入或者支出单边累计
D. D.资金收入和支出双边累计
A. A.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B. B.客户资金来源合法
C. C.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
D. D.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
A. A.消费者权益保护
B. B.流动性风险
C. C.信息安全整体
D. D.固定风险
A. A.2022年12月31日；
B. B.2022年12月1日；
C. C.2022年9月2日；
D. D.2023年1月1日
A. A.客户有关行为或者交易出现异常，或者客户风险状况发生变化的；
B. B.金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的；
C. C.加强对客户及其交易的监测分析；
D. D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的；
A. A.分别以人民币和美元，单边，本外币
B. B.以人民币，单边，本币
C. C.以人民币，单边，外币
D. D.分别以人民币和美元，双边，本外币
A. A.姓名
B. B.联系方式
C. C.经常居住地
D. D.有效身份证件
A. A.目标、职责分工
B. B.审计覆盖面、方式、内容
C. C.审计报告
D. D.审计结果的处理
A. A.客户单位
B. B.第三方
C. C.金融机构
D. D.第三方和金融机构共同承担
