A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C、C.反洗钱管理部门的权限和资源，反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
D、D.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
答案：ABC
A、A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B、B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C、C.反洗钱管理部门的权限和资源，反洗钱工作主要负责人和工作团队的能力与经验
D、D.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况
答案：ABC
A. A.战略性
B. B.前瞻性
C. C.可行性
D. D.导向性
A. A.客户身份识别制度
B. B.大额交易报告制度
C. C.客户尽职调查制度
D. D.可疑交易报告制度
A. A.登记代理人的姓名或者名称、联系方式
B. B.登记代理人的户籍地址或者经常居住地
C. C.登记代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码
D. D.留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
A. A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B. B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C. C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
A. A.每年开展1次以上
B. B.两年开展1次以上
C. C.每年开展2次以上
D. D.两年开展3次以上
A. A.金融产品
B. B.服务渠道
C. C.业务流程
D. D.操作规范
A. A.附属机构
B. B.经营规模
C. C.可疑交易甄别分析工作量
D. D.客户风险等级调整工作量
A. A.准确
B. B.真实
C. C.完整
D. D.保密
A. A.全面性原则
B. B.客观性原则
C. C.匹配性原则
D. D.灵活性原则
A. A.全面性原则
B. B.独立性原则
C. C.匹配性原则
D. D.有效性原则
