A、A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B、B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C、C.客户涉可疑交易报告的数量及不同管控措施的比例
D、D.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
答案：ABC
A、A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B、B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C、C.客户涉可疑交易报告的数量及不同管控措施的比例
D、D.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
答案：ABC
A. A.业务部门
B. B.反洗钱管理部门
C. C.内部审计部门
D. D.人力资源部门
A. A.个人账户资金呈“多点流入、集中转出“特点
B. B.多使用非柜面方式进行交易，跨地区跨银行转账发生频率较高，有意切断资金链追踪
C. C.将银行账户余额转换为资产持有。例如，分散存定期、大量购买理财产品、贵金属、证券，或高额频繁投保退保、购买房产等
D. D.大量在ATM自助设备上存取现金，存现时多为无卡无折存现，有时出现不同个人向同一张银行卡存现情形
A. A.静态调整
B. B.动态调整
C. C.设定
D. D.备配
A. A.全员性义务
B. B.管理部门义务
C. C.业务部门义务
D. D.高级管理层义务
A. A.当地国家安全机关
B. B.国家金融管理局当地分支机构
C. C.人民银行当地分支机构
D. D.当地公安机关
A. A.“一刀切“拒绝开户
B. B.“一刀切“要求提供辅助证件
C. C.“一刀切“拒绝办理业务
D. D.“一刀切“下调非柜面限额
A. A.不得低于80％
B. B.不得高于80％
C. C.不得低于70％
D. D.不得高于70％
A. A.董事会
B. B.高级管理层
C. C.董事会或者向董事会负责的高级管理层
D. D.董事长
A. A.身份证件的真实性
B. B.身份证件的有效性
C. C.账户实人使用
D. D.账户代理开户
A. A.汇款人的姓名或者名称
B. B.汇款人账号、住所
C. C.收款人的姓名、账号
D. D.汇款银行的地址
