A、A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B、B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C、C.反洗钱和反恐怖融资奖惩机制
D、D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
答案:ABD
A、A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B、B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C、C.反洗钱和反恐怖融资奖惩机制
D、D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
答案:ABD
A. A.全面性原则
B. B.客观性原则
C. C.匹配性原则
D. D.灵活性原则
A. A.事业单位
B. B.社会保障机构
C. C.企业客户
D. D.政府机构
A. A.交易金额1万元(含)以上的
B. B.交易金额5万元(含)以上的
C. C.交易金额10万元(含)以上的
D. D.无论其交易金额大小
A. A.审批洗钱风险管理的政策和程序
B. B.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
C. C.审核洗钱风险管理政策和程序
D. D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
A. A.经董事会或者高级管理层审定之日起10个自然日内
B. B.经董事会或者高级管理层审定之日起10个工作日内
C. C.经董事会审定之日起10个自然日内
D. D.经高级管理层审定之日起10个工作日内
A. A.传输
B. B.传递
C. C.集中
D. D.共享
A. A.非柜面交易额度
B. B.开(销)户数量
C. C.非自然人与自然人大额转账汇款频率
D. D.涉及自然人的跨境汇款频率
A. A.自然人
B. B.非自然人
C. C.自然人或非自然人
D. D.自然人和非自然人
A. A.可以,操作类岗位或外包
B. B.不得,操作类岗位或外包
C. C.可以,操作类岗位和外包
D. D.不得,操作类岗位和外包
A. A.职业特征
B. B.交易需要
C. C.客户申请
D. D.薪资水平