A、A.按照规定可以询问金融机构工作人员，要求其对监管事项作出说明
B、B.查阅、复制文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存
C、C.查验金融机构运用信息化、数字化管理业务数据和进行洗钱和恐怖融资风险管理的系统
D、D.被查单位负责人对《反洗钱监管审批表》签字确认
答案：ABC
A、A.按照规定可以询问金融机构工作人员，要求其对监管事项作出说明
B、B.查阅、复制文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存
C、C.查验金融机构运用信息化、数字化管理业务数据和进行洗钱和恐怖融资风险管理的系统
D、D.被查单位负责人对《反洗钱监管审批表》签字确认
答案：ABC
A. A.合伙企业
B. B.国家行政机关
C. C.参照公务员法管理的事业单位
D. D.受政府控制的企事业单位
A. A.董事会和高级管理层报告
B. B.反洗钱职能部门报备
C. C.董事会或高级管理层报告
D. D.反洗钱监管部门报告或向有权机关报案
A. A.声誉
B. B.业务
C. C.运营
D. D.财务
A. A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. D.公司的高级管理人员
A. A.开立定期存款账户
B. B.理财资金交易
C. C.开立外汇账户或与客户建立跨境业务关系
D. D.贵金属资金交易
A. A.高净值客户
B. B.高管层
C. C.本级机构各业务条线
D. D.分支机构
A. A.监测预警的报告数/监测预警的交易量
B. B.监测预警的交易量/全部交易量
C. C.可疑交易报告数/全部交易量
D. D.可疑交易报告数/监测预警报告数
A. A.全面性原则
B. B.客观性原则
C. C.匹配性原则
D. D.灵活性原则
A. A.非柜面支付单笔支付
B. B.非柜面支付日累计
C. C.电子渠道支付日累计
D. D.网上银行、手机银行支付日累计
A. A.合同
B. B.业务凭证
C. C.会计分录
D. D.单据
