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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），发生下列情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告：（）

A、A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D、D.境内分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

答案：ABC

2023年反洗钱考试题库
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当明确（）和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和奖惩机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08b-a822-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当积极建设洗钱（），促进全体员工树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffd-9f89-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构在与客户业务（），应当采取持续的尽职调查措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c022-0aa8-c037-4e681fd89c00.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构在选用反洗钱合规人员时，应对选用对象提出必要的（）要求，确保具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c050-7ea1-c037-4e681fd89c00.html
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《汇款业务反洗钱和反恐怖融资工作指引》（银发〔2021〕102号），银行业金融机构作为汇款业务中间机构时，应当完整传递、保存（）的所有信息，采取合理措施识别是否缺少汇款人或收款人必要信息，并依据风险状况，明确执行、拒绝或暂停办理相关汇款业务的情形及相应的后续处理措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c012-4e9a-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构开展客户尽职调查时，对于客户为法人或者非法人组织的，应当识别并核实客户身份，了解客户业务性质、所有权和控制权结构，识别并采取合理措施核实客户的（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c01f-2005-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），集中作业模式是义务机构在总部（集团）或一定层级以上分支机构设置反洗钱集中作业中心，对监测系统的预警案例进行集中分析、识别和报送，（）对案例分析和识别提供客户尽职调查等工作支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa4-4bc2-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率，是开展洗钱风险自评估应当遵循的哪项原则（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe8-6a5e-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），（）是指义务机构通过将能反映特定洗钱及相关犯罪类型的不同指标排列组合形成模型，进而实现对特定洗钱类型更具有指向性的监测。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa8-4076-c037-4e681fd89c00.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构必须开展对（）的反洗钱培训，使其在上岗之初就树立必要的反洗钱合规意识。
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），发生下列情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告：（）

A、A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C、C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D、D.境内分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

答案：ABC

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2023年反洗钱考试题库
相关题目
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当明确（）和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和奖惩机制。

A. A.董事会

B. B.监事会

C. C.审计委会员

D. D.高级管理层

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构应当积极建设洗钱（），促进全体员工树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

A. A.风险管理架构

B. B.风险管理策略

C. C.风险管理政策

D. D.风险管理文化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffd-9f89-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构在与客户业务（），应当采取持续的尽职调查措施。

A. A.建立期间

B. B.终止期间

C. C.存续期间

D. D.中止期间

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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构在选用反洗钱合规人员时，应对选用对象提出必要的（）要求，确保具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

A. A.职业道德

B. B.资质、经验

C. C.学历、专业

D. D.专业素质和其他个人素质

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《汇款业务反洗钱和反恐怖融资工作指引》（银发〔2021〕102号），银行业金融机构作为汇款业务中间机构时，应当完整传递、保存（）的所有信息，采取合理措施识别是否缺少汇款人或收款人必要信息，并依据风险状况，明确执行、拒绝或暂停办理相关汇款业务的情形及相应的后续处理措施。

A. A.汇款人

B. B.收款人

C. C.汇款人或收款人

D. D.汇款人和收款人

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号），金融机构开展客户尽职调查时，对于客户为法人或者非法人组织的，应当识别并核实客户身份，了解客户业务性质、所有权和控制权结构，识别并采取合理措施核实客户的（）。

A. A.受益所有人

B. B.实际控制人

C. C.股东

D. D.合伙人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c01f-2005-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），集中作业模式是义务机构在总部（集团）或一定层级以上分支机构设置反洗钱集中作业中心，对监测系统的预警案例进行集中分析、识别和报送，（）对案例分析和识别提供客户尽职调查等工作支持。

A. A.分支机构

B. B.业务部门

C. C.反洗钱管理部门

D. D.分支机构和各业务条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa4-4bc2-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号），法人金融机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率，是开展洗钱风险自评估应当遵循的哪项原则（）

A. A.全面性原则

B. B.客观性原则

C. C.匹配性原则

D. D.灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe8-6a5e-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》（银发〔2017〕108号），（）是指义务机构通过将能反映特定洗钱及相关犯罪类型的不同指标排列组合形成模型，进而实现对特定洗钱类型更具有指向性的监测。

A. A.案例特征化

B. B.特征指标化

C. C.指标模型化

D. D.模型标准化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa8-4076-c037-4e681fd89c00.html
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《浙江省金融机构反洗钱内部控制指引》（杭银办〔2017〕88号），金融机构必须开展对（）的反洗钱培训，使其在上岗之初就树立必要的反洗钱合规意识。

A. A.大堂经理

B. B.客户经理

C. C.新员工

D. D.支行行长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfc7-27a5-c037-4e681fd89c00.html
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