A、A.建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方面的内部控制制度
B、B.定期审计、评估内部控制制度是否健全、有效
C、C.建立健全大额交易和可疑交易报告内部管理制度
D、D.定期检查、评估内部控制制度是否健全、有效
答案:AB
A、A.建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方面的内部控制制度
B、B.定期审计、评估内部控制制度是否健全、有效
C、C.建立健全大额交易和可疑交易报告内部管理制度
D、D.定期检查、评估内部控制制度是否健全、有效
答案:AB
A. A.客户单位
B. B.第三方
C. C.金融机构
D. D.第三方和金融机构共同承担
A. A.模糊命中限制类
B. B.模糊命中关注类
C. C.模糊命中其他类
D. D.精准命中各类名单
A. A.按照规定可以询问金融机构工作人员,要求其对监管事项作出说明
B. B.查阅、复制文件、资料,对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存
C. C.查验金融机构运用信息化、数字化管理业务数据和进行洗钱和恐怖融资风险管理的系统
D. D.被查单位负责人对《反洗钱监管审批表》签字确认
A. A.高级管理层
B. B.反洗钱职能部门
C. C.业务主管部门
D. D.分支机构负责人
A. A.信用卡客户
B. B.检查期限起始日至提取数据日期间已销户的客户
C. C.检查期限起始日前已销户的客户
D. D.电子银行账户
A. A.尽职调查中客户职业与交易行为相符合
B. B.客户配合金融机构开展尽职调查
C. C.对尽职调查敏感,往往在接到银行尽职调查后账户进入沉睡状态,或之后较少发生交易
D. D.尽职调查客户存在身份、职业、联系电话、经常居住地等末发生变化
A. A.反洗钱和反恐怖融资制度
B. B.年度报告
C. C.大额可疑交易报告
D. D.重大风险事项
A. A.董事
B. B.高风险客户
C. C.监事
D. D.高级管理人员
A. A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. D.公司的高级管理人员
A. A.每年
B. B.两年内
C. C.根据需要
D. D.三年内