A、A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D、D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABD
A、A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D、D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABD
A. A.通过其他协议约定等方式与客户建立业务关系的
B. B.办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的
C. C.为保管箱实际使用人提供服务
D. D.为特约商户提供收单服务
A. A.柜面支付限额
B. B.非柜面支付限额
C. C.手机银行交易额度
D. D.第三方支付额度
A. A.风险管理部门
B. B.法律事务部门
C. C.内部审计部门
D. D.反洗钱管理部门
A. A.报告率
B. B.成案率
C. C.上报率
D. D.预警率
A. A.根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理
B. B.制定起草洗钱风险管理政策和程序
C. C.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
D. D.组织或协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制、建设完善反洗钱信息系统
A. A.业务流程
B. B.产品设计
C. C.绩效考核
D. D.全面风险管理体系
A. A.本系统
B. B.其他金融机构
C. C.监管机构
D. D.本机构
A. A.获得高级管理层的批准
B. B.获得高级管理层的授权
C. C.经评估可以
D. D.不得
A. A.新技术
B. B.新渠道
C. C.升级新业务
D. D.开办新业务
A. A.按照规定向中国人民银行报告分析结果
B. B.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
C. C.在职责范围内调查可疑交易活动
D. D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告