A、 其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
B、 在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
C、 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
D、 公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
答案：D
解析：解析:A项,公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;B项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;C项,公司董事;监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
考点
股权投资基金的政府管理
A、 其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
B、 在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
C、 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
D、 公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
答案：D
解析：解析:A项,公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;B项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;C项,公司董事;监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
考点
股权投资基金的政府管理
A. 有效
B. 确认无效
C. 部分有效
D. 视为有效
解析：解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定,募集机构应该在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
A. 在岗名册
B. 从业经历记录
C. 投资经历记录
D. 诚信档案
解析：解析:按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十七条规定,中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
解析：解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十五条,办理基金份额登记业务的机构应将基金份额(权益)数据集中登记至中国证券登记结算有限责任公司。
考点
股权投资基金的内部管理
A. 应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
B. 不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式,参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
C. 若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,以在中国证监会备案的版本为准
D. 应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定
解析：解析:C项,按照《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定,合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的,以合伙协议为准。若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,要用在中国基金业协会备案的版本为准。
A. 合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理
B. 合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估
C. 合伙人以劳务出资的,应在合伙协议中载明
D. 合伙人以劳务出资的,评估办法由全体合伙人协商确定
解析：解析:B
【解析】本题考核合伙人的出资。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资,需要评估作价的,可以由全体合伙人协商确定,也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。
A. 一级结算
B. 二级结算
C. 三级结算
D. 四级结算
解析：解析:分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
A. 北京
B. 天津
C. 重庆
D. 广州
解析：解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。
考点
股权投资基金的募集与设立
A. 检查
B. 调查取证
C. 限制交易
D. 刑事处罚
解析：解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A. 投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
解析：解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。
考点
股权投资基金的行业自律管理
A. 其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
B. 在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
C. 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
D. 公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
解析：解析:A项,公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;B项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;C项,公司董事;监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
考点
股权投资基金的政府管理
