A、评估操作风险和内部控制
B、损失事件的报告和数据收集
C、关键风险指标的监测、新产品和新业务的风险评估
D、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
答案：ABCD
A、评估操作风险和内部控制
B、损失事件的报告和数据收集
C、关键风险指标的监测、新产品和新业务的风险评估
D、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
答案：ABCD
A. 客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
B. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
D. 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
A. 资产管理人
B. 中国证监会
C. 境外投资顾问
D. 资产托管人
A. 大连支行
B. 青岛支行
C. 南关支行
D. 宾县支行
A. 通知
B. 会议纪要
C. 公告
D. 调查报告
E. 简报
A. 适用范围广
B. 用途多
C. 使用频率高
D. 适用范围窄一些
A. 在职研究生
B. 香港特别行政区的全日制研究生
C. 台湾地区的全日制研究生
D. 北京地区第二学士学位学士
E. 澳门特别行政区的全日制高职学生
A. 正确
B. 错误
