A、符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征且被本行向中国反洗钱监测分析中心报告的交易行为，经过分析、识别后，有合理理由认为该交易行为及相关客户与洗钱、恐怖主义活动或其他违法犯罪活动有关的；
B、其他经分析识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风险的。
C、办理业务时，被系统提示疑似黑名单客户。
D、客户经常使用网银办理业务。
答案：AB
A、符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征且被本行向中国反洗钱监测分析中心报告的交易行为，经过分析、识别后，有合理理由认为该交易行为及相关客户与洗钱、恐怖主义活动或其他违法犯罪活动有关的；
B、其他经分析识别后被认为存在较高洗钱和恐怖融资风险的。
C、办理业务时，被系统提示疑似黑名单客户。
D、客户经常使用网银办理业务。
答案：AB
A. 01
B. 02
C. 03
D. 04
A. 两档
B. 三档
C. 四档
D. 五档
A. 审核是否有本人联网核查标志，或本人身份证件联网核查凭证是否为当日核查凭证，是否与本人身份证件信息相符；
B. 审核业务的真实性、合规性、准确性、一致性；
C. 审核客户身份证件是否为出示者本人，且持有身份证件是否真实、有效、合规；
D. 审核其他相关证明文件、资料等是否完整、一致；
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 国有独资公司
D. 个人独资企业
A. 正确
B. 错误
A. 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
B. 股票是信用凭证，基金是受益凭证
C. 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
D. 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
A. 0元开卡
B. 5万元开卡
C. 10万元开卡
D. 1万元开卡
A. 正确
B. 错误
A. 银行汇票在提示付款期限内可以背书转让，其背书必须连续；现金银行汇票、正面填明“不得转让”字样的银行汇票、未填写实际结算金额或实际结算金额超过出票金额的银行汇票不得背书转让；银行汇票的背书转让以不超过出票金额的实际结算金额为准；区域性银行汇票仅限于在本区域内背书转让
B. 商业汇票在提示付款期限内不可以背书转让；出票银行在商业汇票上填明“不得转让”字样的以及作成委托收款背书的商业汇票不得背书转让
C. 银行本票在提示付款期限内可以背书转让，但其背书必须连续；填明“现金”字样的银行本票不得背书转让；票据出票人在票据正面记载“不得转让”字样的，票据不得转让；银行本票仅限于在其票据交换区域内背书转让
D. 持票人持用于转账的支票向付款人提示付款时，应在支票背面背书人签章栏签章，并将支票和填制的进账单交送出票人开户银行；持票人委托开户银行收款时，应作委托收款背书，在支票背面背书人签章栏签章、记载“委托收款”字样、背书日期，在被背书人栏记载开户银行名称，并将支票和填制的进账单送交开户银行
A. 注重时效
B. 注重效果
C. 注重过程
D. 注重结果
