A、 全额包销
B、 尽力推销
C、 余额包销
D、 混合推销
答案：B
解析：解析:尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A、 全额包销
B、 尽力推销
C、 余额包销
D、 混合推销
答案：B
解析：解析:尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A. 证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B. 证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C. 在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D. 投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
解析：解析:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,但不承担价格风险;证券账户中的股票账户即可用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金;投资银行通过保证金账户从事信用经济业务,故A、B、D选项错误。
A. 有效价位a和最高价位b的加权平均值
B. 有效价位A
C. 有效价位a和最高价位b的算数平均值
D. 最高价位B
解析：解析:在同一价格拍卖(“荷兰式拍卖”)中,有效价位即新股发行价格。
A. 风险投资
B. 项目融资
C. 资产证券化
D. 兼并收购
解析：解析:风险投资是把资金投向蕴藏着较大失败风险的高技术开发领域,以期成功后取得高资本收益的;种商业投资行为。选A。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 第三市场
D. 第四市场
解析：解析:投资者完全绕过证券商,相互间直接进行证券交易而形成的市场,称为第四市场。造D。
A. 资产证券化业务
B. 项目融资业务
C. 财务顾问和投资咨询业务
D. 证券经纪与交易业务
解析：解析:投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。
A. 纵向并购
B. 横向并购
C. 混合并购
D. 垂直并购
解析：解析:并购企业的双方或多方原属于同一产业、生产或经营同类产品,并购使得资本在同一市场领域或部门集中时,称为横向并购,根据此定义,题中所述并购行为属于横向并购,选B。
A. 债务人与抵押权人
B. 债权人与抵押权人
C. 债务人与发行人
D. 债权人与发行人
解析：解析:在信用经纪业务中,投资银行不仅是传统的中介机构,而且还承担着债权人与抵押权人的角色。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 项目融资
D. 长期融资
解析：解析:间接融资是指通过商业银行的参与,主要在货币市场上间接实现资金融通的活动,资金关系是借贷而不是买卖,选B。
A. 股票账户
B. 现金账户
C. 保证金账户
D. 债券回购账户
解析：解析:保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。在保证金账户下,客户可以用少量的资金进行大量的证券交易,其余的资金由经纪商垫付,作为给投资者的贷款,所有的信用交易和期权交易均在保证金账户进行,成为保证金交易。
A. 证券发行与承销
B. 公司理财
C. 私募发行
D. 向客户零售证券
解析：解析:投资银行是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构。这是投资银行第二广义的定义。这里的资本市场主要指为资金需求者提供中长期(1年或1年以上)资金的市场,包括证券发行与承销、公司理财、收购兼并、商人银行业务、基金管理、风险资本运作、私募发行、咨询服务,以及风险管理和风险工具的创新等。但是不包括向客户零售证券、不动产经纪、抵押、保险以及其他类似的业务。
