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应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

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对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80％。

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

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业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

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我的反洗钱试题库

应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

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A. 当面

B. 电话

C. 书面

D. 邮件

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A. 客户主管部门

B. 风险评估人员

C. 反洗钱合规部门

D. 国际业务人员

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

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凡与反洗钱工作相关的岗位人员，在上岗前均应接受反洗钱培训。

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业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）

A. 与现金的关联程度

B. 非面对面交易

C. 跨境交易

D. 代理交易

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

A. 三级或更高

B. 四级

C. 五级

D. 五级或更高

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应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。