APP下载

首页

财会金融

我的反洗钱试题库

搜索

我的反洗钱试题库

题目内容

(

单选题

)

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A、一级分行

B、二级分行

C、支行

D、网点

答案：A

我的反洗钱试题库

外币票据托收。筛查要素应包括：（）、清算行等。

点击查看题目

公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

点击查看题目

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚？

点击查看题目

银行为客户提供跨境支付服务时，应当确保支付指令的（）？

点击查看题目

境外机构和相关附属机构在执行我行反洗钱基本规范有关要求的同时，应遵守驻在地法律法规和监管要求，两者规定不一致的，按照我行标准执行。

点击查看题目

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指？

点击查看题目

在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

点击查看题目

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

点击查看题目

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

点击查看题目

反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

我的反洗钱试题库

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A、一级分行

B、二级分行

C、支行

D、网点

答案：A

相关题目

外币票据托收。筛查要素应包括：（）、清算行等。

A. 申请人

B. 出票人

C. 付款行

D. 代收行

点击查看答案

A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D. 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

点击查看答案

银行为客户提供跨境支付服务时，应当确保支付指令的（）？

A. 完整性

B. 一致性

C. 可跟踪稽核

D. 不可篡改

点击查看答案

境外机构和相关附属机构在执行我行反洗钱基本规范有关要求的同时，应遵守驻在地法律法规和监管要求，两者规定不一致的，按照我行标准执行。

点击查看答案

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指？

A. 金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况，科学合理地为每一名客户确定风险等级

B. 金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

C. 金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

D. 金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

点击查看答案

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

点击查看答案

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

点击查看答案

A. 3、5

B. 3、7

C. 5、7

D. 5、10

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（ ）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。