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符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级？

A、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B、采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D、反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

答案：ABCD

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当报告下列哪些大额交易？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1b1-02d3-ecc8-c08d-7791b12e1007.html
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在终止客户关系前，无需确认客户是否与我行存在贷款或其他存续未结业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1b1-02d3-ecc8-c08d-7791b12e1019.html
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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。
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银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1b1-02d3-f0b0-c08d-7791b12e1025.html
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制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地域制裁固有风险×40%
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新客户办理个人卡发卡业务时，经办人员应告知办卡相关规定，落实“三亲见”，即（）与必要的资信证明材料原件。
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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。
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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。
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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。
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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。
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符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级？

A、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B、采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D、反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

答案：ABCD

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当报告下列哪些大额交易？

A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支

B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转

C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转

D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1b1-02d3-ecc8-c08d-7791b12e1007.html
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新客户办理个人卡发卡业务时，经办人员应告知办卡相关规定，落实“三亲见”，即（）与必要的资信证明材料原件。

A. 亲见客户本人

B. 亲自到网点

C. 亲见客户签名

D. 亲见客户身份证件

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。
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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。
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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

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