A、客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B、客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
C、客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业
D、客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
答案：ABCD
A、客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B、客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
C、客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业
D、客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
答案：ABCD
A. 按月
B. 按季度
C. 按半年
D. 按年度
A. 一级支行
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 总行
A. 第一道防线部门
B. 第二道防线部门
C. 第三道防线部门
D. 无关联性
A. 客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
B. 股东/投资人（持股比例不足50%）或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照相关规定开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批，确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。
C. 主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
D. 客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
A. 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程
B. 不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由
C. 不作为可疑交易报告的，无需做记录分析
D. 确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
A. 在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币）
B. 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 涉及可疑交易报告
D. 拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
