A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
答案：ABCD
A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
答案：ABCD
A. 半年
B. 一年
C. 两年
D. 三年
A. 3、5
B. 3、7
C. 5、7
D. 5、10
A. 当日单笔交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的跨境款项划转
A. 开展制裁风险尽职调查
B. 充分分析制裁风险情况
C. 提交至相应层级进行审批
D. 确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险
A. 最终，监督，实施
B. 最终，实施，监督
C. 领导，监督，实施
D. 监督，实施，领导
A. 设计指标
B. 执行指标
C. 风险指标
D. 检验指标
