中国人民银行及其分支机构将评级结果和整改落实情况不纳入反洗钱监管档案管理，不会作为下一年度评级参考依据。

A. 总行

B. 一级分行

C. 二级分行

D. 本级行

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 规则为本

D. 实质重于形式

A. FINCEN

B. OFAC

C. TTB

D. IRS

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

A. 命中监控筛查名单，但不违反我行制裁合规政策

B. CCS等级为“高风险类”

C. 交易目的、资金来源等与身份背景及风险状况不一致

D. 境外人士