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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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我行承担反洗钱管理职能的委员会下设办公室作为日常办事机构，办公室设在（）。

A、总行审计部门

B、总行业务部门

C、总行反洗钱主管部门

D、总行财会部门

答案：C

反洗钱知识练习题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分？

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行业（含职业）风险子项包括（）

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

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受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。

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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知，对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

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反洗钱知识练习题

我行承担反洗钱管理职能的委员会下设办公室作为日常办事机构，办公室设在（）。

A、总行审计部门

B、总行业务部门

C、总行反洗钱主管部门

D、总行财会部门

答案：C

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 按照规定对职工进行反洗钱培训

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行业（含职业）风险子项包括（）

A. 公认具有较高风险的行业（职业）

B. 与特定洗钱风险的关联度

C. 行业现金密集程度

D. 特殊业务类型的交易频率

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

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农业银行反洗钱工作是指为预防和控制利用科技手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质，制定和实施防控措施的行为。

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各级行通过线上、线下等各类渠道发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

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A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

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