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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

答案：B

反洗钱知识练习题

农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好，对于符合下列（）情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施，直至终止客户关系。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

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账户全周期管理应以（）为单位

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

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如果经双人审查同时认为预警为（）预警，只要记录合适的理由，产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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单选题

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反洗钱知识练习题

在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

答案：B

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

点击查看答案

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

A. 三级或更高

B. 四级

C. 五级

D. 五级或更高

点击查看答案

对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

点击查看答案

根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好，对于符合下列（）情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施，直至终止客户关系。

A. 中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。

B. 联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。

C. 中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。

D. 开立匿名、假名账户的客户。

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

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账户全周期管理应以（）为单位

A. 归属网点

B. 客户

C. 账户

D. 团伙

点击查看答案

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

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如果经双人审查同时认为预警为（）预警，只要记录合适的理由，产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。

A. 真实命中

B. 未确定命中

C. 误命中

D. 以上都不对

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A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

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