反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A. 监管部门

B. 金融情报中心

C. 政策制定者

D. 风险管理机构

A. 按月

B. 按季度

C. 按半年

D. 按年度

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。

B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。

C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。

D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 联合国安理会制裁决议中所列名单

D. 美国OFAC制裁名单

A. 客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B. 25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C. 受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D. 董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的

B. 违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的

C. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的

D. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的