APP下载
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
搜索
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

A、低于

B、等同于

C、高于

D、无关系

答案：C

反洗钱知识练习题
客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1012.html
点击查看题目
客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1001.html
点击查看题目
注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1013.html
点击查看题目
法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（），机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1004.html
点击查看题目
剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1010.html
点击查看题目
客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的，各机构应当立即采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1014.html
点击查看题目
农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1007.html
点击查看题目
对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1012.html
点击查看题目
以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e1014.html
点击查看题目
客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1014.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
反洗钱知识练习题
题目内容
(
单选题
)
手机预览
反洗钱知识练习题

原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

A、低于

B、等同于

C、高于

D、无关系

答案：C

分享
反洗钱知识练习题
相关题目
客户基本信息中的客户名称指的是客户所提供身份证明文件上的名称，可根据需要简写、缩写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1012.html
点击查看答案
客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1001.html
点击查看答案
注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1013.html
点击查看答案
法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（），机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）。

A. 12个月，12个月

B. 24个月，24个月

C. 36个月，36个月

D. 36个月，24个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1004.html
点击查看答案
剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1010.html
点击查看答案
客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的，各机构应当立即采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A. 当日

B. 二个工作日内

C. 48小时内

D. 72小时内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8d10-c08d-7791b12e1014.html
点击查看答案
农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1007.html
点击查看答案
对于清算过程中涉及的所有查询查复业务，运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合，按规定进行后续处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1012.html
点击查看答案
以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A. 禁止类

B. 高风险

C. 中风险

D. 中低风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e1014.html
点击查看答案
客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1014.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CACB1CFD89F0000152102E291D1E2C60.html
财政与金融练习题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CACA2C425C40000122672A3013507C40.html
零售银行征信考试题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC97D3244B00001BBE2BD4224CD14B4.html
经济法理论知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC93319B5700001A591FD5914891734.html
支付清算知识竞赛样题题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC797A901C00001BFA61B806730D480.html
政府与非营利组织会计知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC63CBFD0A000019C4C24101B1019D1.html
基金从业资格试题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC6386E0820000152A05D0A11E01825.html
八八八八八八八八
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC4F7C392300001A450836088C811E9.html
2024年信贷知识竞赛题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC4093D86600001BC4118231D8073A0.html
证券类应知应会题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAC402722160000199FC392374A0F880.html
农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302