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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

A、当面

B、电话

C、书面

D、邮件

答案：C

反洗钱知识练习题

关于跨境交易类对公客户定期复审频率，说法正确的是：

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当客户在我行预留的身份证件信息已过有效期，对客户进行首次提醒后，客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，客户在我行柜面、超柜、个人网银、个人掌银、微银行、ATM、自助终端、POS渠道、营销PAD的主动发起交易将受限。

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对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

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各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。

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农业银行将洗钱风险纳入全面风险管理体系，全面考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当（）向一级分行反洗钱主管部门报告

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机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

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对公客户开立非活期存款账户，无需提供《对公客户尽职调查表》。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

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对公高风险等级客户申请办理开立新账户等业务时，由开立账户机构（）。

题目内容

(

单选题

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反洗钱知识练习题

法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

A、当面

B、电话

C、书面

D、邮件

答案：C

相关题目

关于跨境交易类对公客户定期复审频率，说法正确的是：

A. 高风险客户每6个月复审一次

B. 中风险客户每12个月复审一次。

C. 中低风险及低风险客户每24个月复审一次。

D. 对于新准入的跨境交易类客户，无论其风险等级高低，均应在初次评级后的半年内进行复审。

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A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

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A. 30天

B. 45天

C. 60天

D. 90天

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A. 立即

B. 当日

C. 3日内

D. 5日内

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机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以（）的形式开展。

A. 评估问卷

B. 定性分析评估

C. 定量分析评估

D. 定性和定量分析评估相结合

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对公客户开立非活期存款账户，无需提供《对公客户尽职调查表》。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为E类机构。

点击查看答案

对公高风险等级客户申请办理开立新账户等业务时，由开立账户机构（）。

A. 上一级管理行相应业务主管部门审批

B. 上一级管理行相应运营管理部门审批

C. 上一级管理行反洗钱工作领导小组审批

D. 加强尽职调查后准入

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