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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义，在卸任要职（）之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

答案：B

反洗钱知识练习题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、（）环节。

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交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队及其下属的各类企事业单位，若未发现交易或行为可疑的，可以不报送大额交易报告。

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公安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。有特殊原因需要延长的，营业机构或专门受理部门应当要求作出原冻结决定的公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在冻结期限届满前按照相关规定办理续冻手续。

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总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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机构洗钱与制裁固有风险按严重程度，分为（）个等级。

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

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关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是？

题目内容

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反洗钱知识练习题

根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义，在卸任要职（）之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

答案：B

相关题目

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

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客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、（）环节。

A. 系统初评

B. 人工复评

C. 审核审定

D. 综合评级

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A. 一年、两年

B. 两年、一年

C. 六个月、一年

D. 一年、六个月

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总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A. 客户注册地所在分行反洗钱中心

B. 总行直营部门风险合规处

C. 总行反洗钱中心

D. 客户落地行分行反洗钱中心

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不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

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机构洗钱与制裁固有风险按严重程度，分为（）个等级。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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初次身份识别时，居民身份证必须通过联网核查系统进行核查。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

A. 定量分析、系统评级

B. 定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C. 定量分析与定性分析相结合、系统评级

D. 定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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关于大额交易和可疑交易报告，以下表述正确的是？

A. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。

B. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。

C. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

D. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。

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根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义，在卸任要职（ ）之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。

根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义，在卸任要职（）之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。