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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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承担反洗钱工作直接责任的是（）部门。

A、反洗钱主管部门

B、内控合规部门

C、业务经营部门

D、业务管理部门

答案：C

反洗钱知识练习题

公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

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客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、（）环节。

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FATF 建议为各国打击洗钱、恐怖融资和大规模杀伤性武器扩散融资设定了全面、统一的措施框架。各国的法律体、行政管、执行体系千差万别，金融系统各不相同，难以采取一致的威胁应对措施。因此，各国应当根据本国国情，制定执行FATF 建议的相应措施。下列哪些是FATF 建议各国应当建立的基本措施：

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分？

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

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各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照（），对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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反洗钱知识练习题

承担反洗钱工作直接责任的是（）部门。

A、反洗钱主管部门

B、内控合规部门

C、业务经营部门

D、业务管理部门

答案：C

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《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》适用于农业银行包括纽约分行在内的所有境内外机构。

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客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、（）环节。

A. 系统初评

B. 人工复评

C. 审核审定

D. 综合评级

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A. 识别风险、制定政策和进行国内协调

B. 打击洗钱、恐怖融资和扩散融资

C. 在金融领域和其他特定领域实施预防措施

D. 明确主管部门（如调查、执法和监管部门）的权力与职责范围，以及其他制度性措施

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 按照规定对职工进行反洗钱培训

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）工作日内完成。

A. 1个

B. 3个

C. 5个

D. 10个

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A. 抽样取证的方法

B. 风险为本的方法

C. 定性分析与定量分析相结合的方法

D. “两查、两析、一比对”的方法

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A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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