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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A、营业机构同级审核

B、由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C、由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D、由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

答案：C

反洗钱知识练习题

营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关办理查询、冻结、解除冻结以及扣划时，应对办案人员的工作证、公务证、人民警察证以及协助查询财产、协助冻结/解除冻结财产、协助扣划的法律文书进行形式审查，同时应留存上述法律文书、工作证、公务证、人民警察证的复印件或影印件，并注明用途。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的，各机构应当立即采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

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如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向（ )报告。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

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境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

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应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

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关于对公国际业务的制裁名单筛查，说法错误的是：

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当地公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关查询、冻结（含解除冻结）和扣划涉案账户的需求发送和结果反馈，原则上依托（）完成，各级行不再单独为上述机关建设信息传输的电子化专线。

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单选题

)

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反洗钱知识练习题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A、营业机构同级审核

B、由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C、由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D、由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

答案：C

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营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关办理查询、冻结、解除冻结以及扣划时，应对办案人员的工作证、公务证、人民警察证以及协助查询财产、协助冻结/解除冻结财产、协助扣划的法律文书进行形式审查，同时应留存上述法律文书、工作证、公务证、人民警察证的复印件或影印件，并注明用途。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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客户与中国人民银行要求的监控名单匹配的，各机构应当立即采取相应措施并于（）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A. 当日

B. 二个工作日内

C. 48小时内

D. 72小时内

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如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向（ )报告。

A. 监管部门

B. 金融情报中心

C. 政策制定者

D. 风险管理机构

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

A. 地域

B. 业务关系

C. 信息记录

D. 反洗钱措施

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境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

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应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，通过反洗钱系统统一向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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关于对公国际业务的制裁名单筛查，说法错误的是：

A. 各级行办理对公国际业务须通过我行相关系统进行监控名单筛查和控制。

B. 目前我行对公国际业务制裁名单筛查方式为业务系统对接自动筛查和和人工录入筛查。

C. 各级行通过线上发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

D. 各级行通过线下发起的对公国际业务无须纳入监控名单筛查范围。

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当地公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关查询、冻结（含解除冻结）和扣划涉案账户的需求发送和结果反馈，原则上依托（）完成，各级行不再单独为上述机关建设信息传输的电子化专线。

A. 中国农业银行司法查询控制系统

B. 人民银行或银保监会与总行的金融专网

C. 各级行与上述机关的信息传输电子化专线

D. 应急处置辅助系统

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