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反洗钱知识练习题

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为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上的。

A、5， 5000

B、1， 1000

C、2， 2000

D、5， 1000

答案：B

反洗钱知识练习题

办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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以下说法正确的是：

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

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根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

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客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当自上一次上报可疑交易报告起每3个月提交一次接续报告。

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单选题

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反洗钱知识练习题

为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上的。

A、5， 5000

B、1， 1000

C、2， 2000

D、5， 1000

答案：B

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办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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以下说法正确的是：

A. 如交易不存在美国司法管辖权，农业银行不得拒绝与特定OFAC SDN名单中的个人和实体进行交易。

B. 总行科技部门负责牵头组织制裁名单监测系统的建设和管理。

C. 纽约分行作为农业银行在美国设立的金融机构，受美国制裁法律法规管辖，必须遵守美国制裁管理规定。

D. 境外机构的制裁监测名单仅执行总行最低标准即可。

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

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A. 极高风险

B. 高风险

C. 中高风险

D. 中风险

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从事反洗钱工作的人员存在泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为，将依法给予行政处分。

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

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