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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

答案：D

反洗钱知识练习题

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

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以下必须上报大额交易报告的情形是（）

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反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

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纳入我行监控范围的制裁名单包括（）

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营业机构或专门受理部门与公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在协助查询、冻结和扣划工作中意见不一致的，应当拒绝或在回执上注明无法冻结的原因及其法律依据，同时将相关理由告知办案人员。

题目内容

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单选题

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反洗钱知识练习题

建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

答案：D

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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以下必须上报大额交易报告的情形是（）

A. 同一个人借记卡账户一日不同时点在两家网点分别有卡存入现金3万元

B. 自然人本行同名账户卡卡转账60万元

C. 个人跨境电汇（收款人常驻地址美国）4.8万美元

D. 对公账户归还银行贷款300万

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A. 3、5

B. 3、7

C. 5、7

D. 5、10

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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A. 拒绝交易

B. 继续交易

C. 冻结交易资金

D. 关闭账户

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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若客户的注册地址与经营地址不一致，经办机构客户经理应核实两个地址是否均真实合理。

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纳入我行监控范围的制裁名单包括（）

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C. 联合国安理会制裁决议中所列名单

D. 美国OFAC制裁名单

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