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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

A、《承诺函》

B、合同、发票

C、税务单据（如有）

D、项目文件（如有）及相关资料

答案：D

反洗钱知识练习题

当不存在美国司法管辖权时，农业银行可根据集团风险偏好，禁止其他存在美国制裁风险的活动。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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某有限责任公司账户交易信息呈现以下特征：1、交易对手多为异地客户；2、资金集中转入、分散转出特征明显且不在乎手续费支出；3、资金快进快出，业务均通过网上银行渠道办理。4、账户资金交易时间呈现高度密集，不间断状态。5、单笔交易金额大部分为百元的整数倍；每日交易频繁；6、公司账户续存期间从未参与每季正常对账，公司法人电话无法接通，留存地址无该公司经营场所。根据以上信息，下列说法正确的是（）

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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客户洗钱风险评估指标体系中，（）基本要素是指本行综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

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(

单选题

)

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反洗钱知识练习题

对于需开展加强型尽职调查的情况，以下不属于服务项下业务应收集的单据是？

A、《承诺函》

B、合同、发票

C、税务单据（如有）

D、项目文件（如有）及相关资料

答案：D

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当不存在美国司法管辖权时，农业银行可根据集团风险偏好，禁止其他存在美国制裁风险的活动。

点击查看答案

身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

点击查看答案

某有限责任公司账户交易信息呈现以下特征：1、交易对手多为异地客户；2、资金集中转入、分散转出特征明显且不在乎手续费支出；3、资金快进快出，业务均通过网上银行渠道办理。4、账户资金交易时间呈现高度密集，不间断状态。5、单笔交易金额大部分为百元的整数倍；每日交易频繁；6、公司账户续存期间从未参与每季正常对账，公司法人电话无法接通，留存地址无该公司经营场所。根据以上信息，下列说法正确的是（）

A. 涉嫌逃税、避税、骗税。

B. 疑似空壳公司。

C. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金。

D. 涉嫌与毒品犯罪相关的可疑交易行为。

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客户从事废品收购行业，风险程度较高。

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客户洗钱风险评估指标体系中，（）基本要素是指本行综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

A. 客户特性

B. 业务（含金融产品、金融服务）

C. 信息记录

D. 行业（含职业）

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( )是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

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