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反洗钱知识练习题

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以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A、禁止类

B、高风险

C、中风险

D、中低风险

答案：A

反洗钱知识练习题

农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

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行业（含职业）风险子项包括（）

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对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

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关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

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反洗钱知识练习题

以下不属于跨境交易类对公客户制裁风险等级的是？

A、禁止类

B、高风险

C、中风险

D、中低风险

答案：A

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

点击查看答案

行业（含职业）风险子项包括（）

A. 公认具有较高风险的行业（职业）

B. 与特定洗钱风险的关联度

C. 行业现金密集程度

D. 特殊业务类型的交易频率

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对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

A. 30天

B. 45天

C. 60天

D. 90天

点击查看答案

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

点击查看答案

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

点击查看答案

业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括（）

A. 与现金的关联程度

B. 非面对面交易

C. 跨境交易

D. 代理交易

点击查看答案

对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

点击查看答案

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？

A. 伊朗

B. 朝鲜

C. 苏丹

D. 古巴

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

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