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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A、下放业务审批权限

B、调查货物原产地

C、限制办理涉美交易

D、限制办理跨境交易

答案：A

反洗钱知识练习题

对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，义务机构应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“孰低原则”，合并提交大额交易报告。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：

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某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）

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反洗钱知识练习题

对制裁风险等级为高风险的跨境交易类对公客户采取的措施不包括：

A、下放业务审批权限

B、调查货物原产地

C、限制办理涉美交易

D、限制办理跨境交易

答案：A

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对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入；

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的，应经过（）后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

A. 客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B. 25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C. 受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D. 董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

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总行第一道防线部门分管副总经理向本部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

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系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：

A. 排除

B. 关注

C. 确认

D. 退回

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A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单，因此该企业不属于SDN名单制裁范围

B. 企业属于SDN名单制裁范围

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围

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