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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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多选题

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业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责

A、对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B、组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C、配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D、配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

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机构洗钱与制裁风险控制有效性根据控制措施的强弱程度，分为（）个等级。

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在两次自评估间期，法人金融机构在哪些情况下，要对相应的地域、客户群体、产品业务、渠道或控制措施开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响。

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某个人客户账户交易触发疑似大额现金可疑交易监测模型。某分行反洗钱中心处理员分析预警交易明细后排除该笔预警。客户年龄74岁，联系电话无法接通，无法得知客户职业背景，本次预警交易特征与历史交易特征相一致，交易对手、金额、渠道、用途与历史交易相符。综合分析该笔预警，下面说法错误的是（）

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关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？

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客户经理应在（）个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

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专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

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各机构业务经营和管理部门应当在每年度结束后（）内，以正式文件形式向同级反洗钱主管部门报告反洗钱工作履职情况，以及洗钱风险情况，包括风险调整变动情况、风险评估结果等。

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱知识练习题

业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任，主要承担哪些职责

A、对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查，落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改

B、组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训

C、配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作

D、配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作

答案：ABCD

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境外人士来华目的为旅游的，不建议开立账户。

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机构洗钱与制裁风险控制有效性根据控制措施的强弱程度，分为（）个等级。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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A. 在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B. 面向新的客户群体提供产品业务或服务

C. 开发新的产品业务类型，或在产品业务（包括已有产品业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D. 采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

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A. 预警交易特征与客户历史交易特征一致，可以直接排除。

B. 地处偏远，移动支付等不发达，交易多以现金为主，故可能多为支取现金，符合当地实际。

C. 应调阅开户及ATM取款监控影像，确认账户是否本人使用。

D. 客户基本信息不完整。

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关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？

A. 伊朗

B. 朝鲜

C. 苏丹

D. 古巴

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客户经理应在（）个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

点击查看答案

专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

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A. 7日

B. 15日

C. 7个工作日

D. 15个工作日

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

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单位代理办理批量开户业务时，应对单位负责人、授权经办人、被代理人进行初次识别。

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