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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

某有限责任公司账户交易信息呈现以下特征：1、交易对手多为异地客户；2、资金集中转入、分散转出特征明显且不在乎手续费支出；3、资金快进快出，业务均通过网上银行渠道办理。4、账户资金交易时间呈现高度密集，不间断状态。5、单笔交易金额大部分为百元的整数倍；每日交易频繁；6、公司账户续存期间从未参与每季正常对账，公司法人电话无法接通，留存地址无该公司经营场所。根据以上信息，下列说法正确的是（）

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

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以下说法正确的是：

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

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专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

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公安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。有特殊原因需要延长的，营业机构或专门受理部门应当要求作出原冻结决定的公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在冻结期限届满前按照相关规定办理续冻手续。

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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(

多选题

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反洗钱知识练习题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业

答案：ABCD

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某有限责任公司账户交易信息呈现以下特征：1、交易对手多为异地客户；2、资金集中转入、分散转出特征明显且不在乎手续费支出；3、资金快进快出，业务均通过网上银行渠道办理。4、账户资金交易时间呈现高度密集，不间断状态。5、单笔交易金额大部分为百元的整数倍；每日交易频繁；6、公司账户续存期间从未参与每季正常对账，公司法人电话无法接通，留存地址无该公司经营场所。根据以上信息，下列说法正确的是（）

A. 涉嫌逃税、避税、骗税。

B. 疑似空壳公司。

C. 涉嫌组织经营赌博或为其转移资金。

D. 涉嫌与毒品犯罪相关的可疑交易行为。

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建立手工预警的经办机构应在建立预警后的（）工作日内，完成对可疑交易预警的“确认”或者“删除”。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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以下说法正确的是：

A. 如交易不存在美国司法管辖权，农业银行不得拒绝与特定OFAC SDN名单中的个人和实体进行交易。

B. 总行科技部门负责牵头组织制裁名单监测系统的建设和管理。

C. 纽约分行作为农业银行在美国设立的金融机构，受美国制裁法律法规管辖，必须遵守美国制裁管理规定。

D. 境外机构的制裁监测名单仅执行总行最低标准即可。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类是以（）的方式来计量风险、评估等级，采用（）的方式开展。

A. 定量分析、系统评级

B. 定量分析、系统初评和人工复评调整相结合

C. 定量分析与定性分析相结合、系统评级

D. 定量分析与定性分析相结合、系统初评和人工复评调整相结合

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A. 客户主管部门

B. 风险评估人员

C. 反洗钱合规部门

D. 国际业务人员

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专职反洗钱岗位人员应当至少具有（）年以上金融从业经历。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

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公安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。人民法院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（）。有特殊原因需要延长的，营业机构或专门受理部门应当要求作出原冻结决定的公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关在冻结期限届满前按照相关规定办理续冻手续。

A. 一年、两年

B. 两年、一年

C. 六个月、一年

D. 一年、六个月

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客户或其持股比例（）及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 50%

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注册或经营场所/地址/住所指客户所提供身份证明文件上的注册或登记地址，如客户实际营业地址与注册或登记地址不一致的，应同时登记注册或登记地址和实际营业地址。

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针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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