A、客户来自金融行动特别工作组（FATF）发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
答案：ABCD
A、客户来自金融行动特别工作组（FATF）发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区
B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人
C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人
D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户
答案：ABCD
A. 三级或更高
B. 四级
C. 五级
D. 五级或更高
A. 不得有故意或重大过失犯罪记录
B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
A. 拒绝交易
B. 继续交易
C. 冻结交易资金
D. 关闭账户
A. 1,1
B. 1,5
C. 5,1
D. 5，5
A. 《承诺函》
B. 合同、发票
C. 税务单据（如有）
D. 项目文件（如有）及相关资料
A. 产品属性情况
B. 获客方式特性
C. 特定高风险产品情况
D. 产品洗钱风险等级分类情况
