A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A、系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B、系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D、人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
答案：BC
A. 异地客户
B. 外国政要控制的对公客户
C. CCS高风险等级客户
D. 法定代表人对开户目的不明确的客户
A. 《承诺函》
B. 合同、发票
C. 税务单据（如有）
D. 项目文件（如有）及相关资料
A. 1,1
B. 1,5
C. 5,1
D. 5，5
A. 客户信息发生变化的，需联系客户提供更新后的身份证件或资料并进行核实。
B. 客户经理应回溯客户跨境交易历史信息，识别至少两名与客户开展经常性跨境交易的关联方。
C. 识别跨境交易关联方及其持股10%以上的股东及受益所有人身份。
D. 对客户及其主要关联方、跨境交易关联方及股东、受益所有人进行监控名单筛查。
