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反洗钱知识练习题

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《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（）。

A、对可疑交易特征予以保密

B、对报告可疑交易的信息予以保密

C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

答案：BCD

反洗钱知识练习题

客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？

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如出现以下（）情形，应拒绝办理业务

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

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对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

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农业银行对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测。

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多选题

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反洗钱知识练习题

《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（）。

A、对可疑交易特征予以保密

B、对报告可疑交易的信息予以保密

C、对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

D、对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

答案：BCD

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

点击查看答案

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

点击查看答案

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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如出现以下（）情形，应拒绝办理业务

A. 客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件

B. 客户所提供的身份证明文件不在有效期内

C. 客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中

D. 客户出现在“严重违法失信企业名单”中

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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

A. 三级或更高

B. 四级

C. 五级

D. 五级或更高

点击查看答案

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

点击查看答案

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

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A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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农业银行对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测。

A. 定期

B. 不定期

C. 及时

D. 实时

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《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（ ）。

《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（）。