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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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金融机构不得擅自解除冻结措施。
符合（）情形的，金融机构应当立即解除冻结措施。

A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的

B、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

D、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

答案：ABCD

反洗钱知识练习题

经办行端监控名单筛查预警复审机构为：

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提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

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《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

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客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

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下列情形中，美国司法机构可能主张管辖权的有（）

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经办机构无需对境外主权类客户及其注册国（地区）（如有）、总部所在国（地区）、前十大表决权（投票权）成员国、法定代表人或负责人进行监控名单筛查。

以下关于支付透明度原则说法错误的是：

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多选题

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反洗钱知识练习题

金融机构不得擅自解除冻结措施。
符合（）情形的，金融机构应当立即解除冻结措施。

A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的

B、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

D、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

答案：ABCD

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经办行端监控名单筛查预警复审机构为：

A. 总行全球反洗钱中心

B. 总行运营管理部

C. 一级分行反洗钱中心

D. 一级分行相关业务部门

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，无需要求境外机构补充。

点击查看答案

《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。

点击查看答案

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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下列情形中，美国司法机构可能主张管辖权的有（）

A. 正在美国游学的日本人鹤田葵。

B. 意大利企业参与叙利亚相关交易(美国人被有效隔离)。

C. 在北京普华永道会计师事务所担任顾问的美籍华人TOM LEUNG。

D. 旅居冰岛的意大利人，拥有美国永久居留权。

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以下关于支付透明度原则说法错误的是：

A. 在处理支付交易报文时确保汇款人、收款人相关识别信息的准确和完整

B. 可不收集其他受益主体的识别信息

C. 对报文信息按要求进行保存和传递

D. 严禁一切为绕开制裁筛查而进行的删除、篡改或以其他方式更改付款信息（通常称为信息剥离）的行为

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金融机构不得擅自解除冻结措施。符合（）情形的，金融机构应当立即解除冻结措施。

金融机构不得擅自解除冻结措施。
符合（）情形的，金融机构应当立即解除冻结措施。