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反洗钱知识练习题

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

A、积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B、告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C、不得擅自采取冻结措施

D、不得擅自提供客户身份信息及交易信息

答案：BCD

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

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重新识别的措施包括（）。

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客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

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多选题

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反洗钱知识练习题

境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构应当（）

A、积极配合及时冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息

B、告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C、不得擅自采取冻结措施

D、不得擅自提供客户身份信息及交易信息

答案：BCD

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

点击查看答案

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

点击查看答案

经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A. 客户主管部门

B. 风险评估人员

C. 反洗钱合规部门

D. 国际业务人员

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

点击查看答案

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（）的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 支行

D. 网点

点击查看答案

所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

点击查看答案

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

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重新识别的措施包括（）。

A. 回访客户

B. 实地查访

C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

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客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

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